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FINRA Series6

Series6

試験コード:Series6

試験名称:Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR)

最近更新時間:2026-07-25

問題と解答:全325問

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追加した商品:"PDF版"
価格: ¥4999 

FINRA Series6 資格取得

二十四時間のオンラインサービス

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高い通過率

Series6模擬テストエンジンは繰り返しの練習であなたの解答能力を高めることができます。更に、本当な問題と正確の解答もSeries6勉強資料のメリットです。本社のSeries6勉強資料を使ったお客様の試験通過率は98%に達し、採集したデータによると、Series6試験に参加したほとんどのお客様は合格しました。高い通過率こそ我が社は業界に一席を占める重要な保証です。

FINRA Series6 試験シラバストピック:

セクション比重目標
トピック 1: 顧客に投資商品の情報を提供し、推奨を行い、資産の移管を処理し、適切な記録を管理する50%- 投資会社関連商品:投資信託、UIT、クローズドエンド型ファンド
- 商品の適合性に関するルールと推奨方針
- 変額保険関連商品:変額年金保険、変額終身保険
- 商品の特徴、リスク、手数料、税務上の考慮事項
- 退職年金制度および529プラン
- 記録の保管および情報開示に関する要件
トピック 2: 顧客および見込み顧客から証券会社の業務を獲得する24%- 広告・販促資料に関する規制
- 顧客の開拓とニーズの把握
- 電話営業・勧誘に関するルール
- 一般向けの情報発信と規制関連ルール
トピック 3: 顧客の財務状況と投資目的を把握・評価した上で口座を開設する16%- 顧客の本人確認および認証手続き
- 財務状況および投資目的の評価
- 口座の種類と登録手続き
- マネーロンダリング防止(AML)および法令遵守
トピック 4: 顧客の売買注文内容を確認・検証し、取引の処理・完了・確認を行う10%- 注文の入力および処理手順
- 取引上の誤りの発見と修正手続き
- 取引確認書および口座明細書の交付
- 支払いおよび決済のプロセス

FINRA Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR) 認定 Series6 試験問題:

1. Which of the following is true about treasury bonds?

A) have no default risk.
B) are totally risk-free.
C) have no interest-rate risk.
D) have no prepayment risk.


2. The price at which an investor can sell a security to a market maker in the over-the-counter market is
called the:

A) ask price.
B) bid price.
C) sale price.
D) put price.


3. Ms. Newbie, a registered representative employed by Savvy Investments, has received a letter of
complaint from a client that Ms. Newbie believes is unfair and illegitimate. More specifically, she believes
that the complaint misstates the facts. Under these circumstances, Ms. Newbie:

A) must provide a copy of the complaint to Savvy Investments, who is required to respond to the
complaint in writing and to keep a record of it.
B) can toss the complaint in the trash.
C) must respond to the complaint in writing.
D) must provide a copy of the complaint to Savvy Investments, who can decide whether or not to ignore
the letter after hearing Ms. Newbie's side of the story.


4. Joel has a 28-year-old client who has been promoted to the elevated position of senior software engineer
with a large, well-known, software company at her relatively young age. She has come to Joel for
investment advice, explaining to him that she is risk-averse, having been influenced by parents who grew
up in a foreign country and had little, prior to immigrating to America and working hard to achieve their
dreams for themselves and their children. She has $50,000 that she wants him to invest for her, and her
primary goal is to be able to have enough
money, beyond what she expects to have in her employer's retirement program, to return to her home
country and help others achieve their dreams. Joel explains to her that she may have to invest in riskier
securities in order to achieve her goal, but his client is adamant that she wants her portfolio to be invested
to target growth with the least risk exposure possible. Given the facts:

A) Joel should invest his client's monies in a growth fund to target her growth objective.
B) Joel should invest his client's monies in a fund that specializes in stocks of his client's home country to
avoid the exchange rate risk that she will be exposed to when she returns.
C) Joel should divide his client's monies among growth, aggressive growth, and foreign stock funds.
Regardless of what she says, she has a long investment horizon and can afford to take on more risk.
D) Joel should invest his client's monies in a U.S. government bond fund since she is risk-averse.


5. Which of the following statements about primary market transactions is true?

A) A primary market transaction is defined as a transaction that is executed on either the NYSE or
NASDAQ. Transactions that take place on ECNs are secondary market transactions.
B) Both A and B are true statements.
C) A primary market transaction refers to the trading of stocks; a secondary market transaction is defined
as a transaction that involves bonds.
D) In a primary market transaction, the issuer of the security receives the proceeds from the sale of the
security.


質問と回答:

質問 # 1
正解: A
質問 # 2
正解: B
質問 # 3
正解: A
質問 # 4
正解: A
質問 # 5
正解: D

Series6 関連試験
Series7 - General Securities Representative Examination (GS)
Series_63 - Uniform Securities Agent State Law Examination
Series6 - Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR)
関連する認定
Uniform Securities State Law
FINRA Certification
General Securities Representative
連絡方法  
 [email protected]
 [email protected]  サポート

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