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FINRA SIE

SIE

試験コード：SIE

試験名称：Securities Industry Essentials Exam (SIE)

最近更新時間：2026-06-18

問題と解答：全412問

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価格： ¥5999 

FINRA SIE 資格取得

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FINRA SIE 認定試験の出題範囲：

トピック出題範囲
トピック 1
  • Employee Conduct and Reportable Events: This section of the exam measures the skills of Financial Compliance Specialists and covers regulatory expectations regarding employee conduct and disclosure requirements. Candidates must be familiar with Form U4 and Form U5, as well as reporting obligations for outside business activities and political contributions.
トピック 2
  • Market Structure: This section of the exam measures the skills of Equity Market Specialists and covers the classification of financial markets, including the primary, secondary, third, and fourth markets. Candidates must demonstrate knowledge of electronic trading, over-the-counter (OTC) markets, and physical exchanges. One specific skill tested is differentiating between various market types and their operational mechanisms.
トピック 3
  • Understanding Trading, Customer Accounts, and Prohibited Activities: This section of the exam measures the skills of Securities Traders and focuses on different trading strategies, settlement processes, and corporate actions. Candidates must demonstrate knowledge of order types, including market, limit, stop, and good-til-canceled orders, as well as bid-ask spreads and discretionary versus non-discretionary trading.
トピック 4
  • Understanding Products and Their Risks: This section of the exam measures the skills of Investment Analysts and examines different financial products and associated risks. Candidates must understand equity securities, including common stock, as well as debt instruments such as Treasury securities and mortgage-backed securities.
トピック 5
  • Overview of the Regulatory Framework: This section of the exam measures the skills of Compliance Officers and evaluates knowledge of self-regulatory organization (SRO) requirements, including registration and continuing education for associated persons. Candidates must understand the distinction between registered and non-registered individuals and the requirements for maintaining industry qualifications.

参照：https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/securities-industry-essentials-exam

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SIE 関連試験
Series-7 - General Securities Representative Qualification Examination (GS)
関連する認定
FINRA Certification
General Securities Representative
Uniform Securities State Law
連絡方法  
 [email protected]
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