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CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| 顧客保護 | 20% | - 顧客の本人確認および属性分類 - 情報伝達、報告義務および苦情処理手続き - 顧客資産および資金の保護 |
| 認定事業者・認定者 | 6% | - 認定事業者および認定者の義務 - 業務遂行に関する規則 - 免許取得および認定に関する要件 |
| 規制体制の概要 | 10% | - 規制当局の役割と権限 - 法的枠組みと規制の目的 - 規制機関：SCA、CBUAE、DFSA、FSRA |
| 関連する市場・証券関連法規と実務 | 6% | - 証券関連法令・規則 - 市場運営に関する規則 - 市場参加者の法的義務 |
| 売買取引 | 20% | - 取引に関する規則と仕組み - 報告義務および法令遵守に関する要件 - 市場の公正性維持と監視体制 |
| 取引市場 | 10% | - 上場および市場参入に関する要件 - 売買および決済に関する規則 - UAEの証券取引所：DFM、ADX、ナスダック・ドバイ |
| 市場行動に関する法令・規制 | 28% | - 金融犯罪対策、AMLおよびCFTに関する規制 - 情報開示および透明性確保に関する義務 - インサイダー取引および市場濫用行為 |
CISI UAE Financial Rules and Regulations 認定 UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験問題：
1. An obligor with a retail primary listing of Sukuk immediately notified the Authority when one of its board directors was replaced. Why was the obligor considered to be in breach of its continuing obligations?
A) The obligor failed to give 14 days' notice
B) The obligor failed to also notify the market
C) The new director held a foreign passport
D) The new director had less than 5 years' experience
2. When establishing a local investment fund, how much are the founders required to subscribe?
A) At least 1 million dirhams
B) At least 5 million dirhams
C) At least 20 million dirhams
D) At least 10 million dirhams
3. Which of the following is a sanction available to the Authority in the event of a violation of its provisions?
A) Suspend the licensed body for a period of two years
B) Suspend any financial activity practised during an investigation
C) Impose a financial fine of not more than AED 100,000
D) Impose a financial fine of not less than AED 100,000
4. A brokerage firm's records include client agreements, selling orders and accounts. Under the Professional Code of Conduct, which of these does the DFM have the right to access and review?
A) Client agreements, selling orders and accounts
B) Client agreements and selling orders only
C) Accounts and client agreements only
D) Selling orders and accounts only
5. Unless otherwise agreed, a broker must submit to the client a statement of account that outlines the client's balance of securities and cash, and all transactions executed every:
A) 6 months
B) month
C) 12 months
D) 3 months
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： B | 質問 # 2 正解： D | 質問 # 3 正解： D | 質問 # 4 正解： A | 質問 # 5 正解： B |
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