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二十四時間のオンラインサービス
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高い通過率
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CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| トピック 1: 顧客保護 | 20% | - 顧客資産および資金の保護 - 情報伝達、報告義務および苦情処理手続き - 顧客の本人確認および属性分類 |
| トピック 2: 売買取引 | 20% | - 取引に関する規則と仕組み - 市場の公正性維持と監視体制 - 報告義務および法令遵守に関する要件 |
| トピック 3: 関連する市場・証券関連法規と実務 | 6% | - 市場参加者の法的義務 - 証券関連法令・規則 - 市場運営に関する規則 |
| トピック 4: 認定事業者・認定者 | 6% | - 業務遂行に関する規則 - 認定事業者および認定者の義務 - 免許取得および認定に関する要件 |
| トピック 5: 規制体制の概要 | 10% | - 法的枠組みと規制の目的 - 規制機関：SCA、CBUAE、DFSA、FSRA - 規制当局の役割と権限 |
| トピック 6: 市場行動に関する法令・規制 | 28% | - 金融犯罪対策、AMLおよびCFTに関する規制 - インサイダー取引および市場濫用行為 - 情報開示および透明性確保に関する義務 |
| トピック 7: 取引市場 | 10% | - 上場および市場参入に関する要件 - UAEの証券取引所：DFM、ADX、ナスダック・ドバイ - 売買および決済に関する規則 |
CISI UAE Financial Rules and Regulations 認定 UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験問題：
1. Anyone who notifies or warns a person in relation to suspicions, or reveals any transaction under review in relation to suspicions, is guilty of:
A) money laundering
B) layering
C) collusion
D) tipping off
2. A good-till-cancelled order on the DFM will remain available for execution unless it is cancelled by:
A) the clearing member
B) the investor
C) the broker
D) the market committee
3. The statement in a suitability report giving reasons for the recommendation must also indicate:
A) whether or not the client has accepted this guidance
B) the client's ability to bear any risks and losses
C) why the next best product or service was disregarded
D) the extent to which the author is qualified to make this judgement
4. Why would the Authority board resolve temporarily to halt trading in the shares of any company?
A) A written complaint is made relating to a market activity
B) It does not have the technical equipment necessary to conduct its activity electronically
C) A threat to the proper and regular working of that market arises
D) It transpires that the spouse of a board member is a director of that entity
5. Which of the following acts is considered to constitute the crime of money laundering?
A) Investigating or checking on the true nature, source or location of proceeds as well as the method involving their ownership
B) Investigating internal reports where concerns of illegal activities are raised by staff
C) Transferring or moving proceeds or conducting any transaction with the aim of highlighting or opening their source to scrutiny
D) Acquiring, possessing or using proceeds from an unverified source
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： D | 質問 # 2 正解： B | 質問 # 3 正解： B | 質問 # 4 正解： C | 質問 # 5 正解： D |
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